2023基金从业资格证模拟考试题库及答案（100题）(3)

D、按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量

72.关于资产负债表中的资产项和负债项,以下表述不正确的是()

A、应收票据、应收账款、存货属于资产负债表中资产项

B、应付债券和应付账款属于资产负债表项目负债的会计科目

C、固定资产属于非流动性资产,无形资产属于流动资产(正确答案)

D、如果企业的流动资产金额远低于流动负债,说明企业的短期偿债能力可能较差

73.关于计价错误责任承担,以下表述错误的是()。

A、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿(正确答案)

B、基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或核算基金份额净值的过程中,未能遵循相关法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

C、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿

D、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿

74.关于衍生工具的特点,以下表述错误的是()

A、衍生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现

B、通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金

C、衍生工具涉及基础资产的跨期转移

D、衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联系(正确答案)

75.基金注册登记机构通过设立和维护()确认基金份额持有人持有基金份额的事实

A、基金份额持有人名册(正确答案)

B、基金投资组合状况

C、代销机构网点

D、投资者申购、赎回申请数据

76.企业风险管理的基本框架不包括()。

A、行为监控

B、事项识别

C、目标设定

D、监管审核(正确答案)

77.某货币市场基金T日规模20亿元,下列情形中,T+1日触发巨额赎回的是()。

A、T+1日接受申购1亿元,赎回3亿元,基金转换转出0.5亿元,转入0.6亿元

B、T+1日接受申购0.3亿元,赎回1.3亿元,基金转换转出1亿元,转入0.3亿元

C、T+1日接受申购0.1亿元,赎回1.2亿元,基金转换转出0.5亿元,转入0.3亿元

D、T+1日接受申购0.5亿元,赎回1.5亿元,基金转换转出1.5亿元,转入0.2亿元(正确答案)

78.关于基金销售机构的准入条件,以下表述正确的是()。

A、保险机构应向中国银保监会进行注册并取得相应资格

B、证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格

C、基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

D、独立基金销售机构应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格(正确答案)

79.投资人可以到以下机构认购开放式基金()。I信托公司II证券公司III期货公司IV保险机构

A、II、III、IV(正确答案)

B、I、II、II、IV

C、I、II、III

D、I、III、IV

80.同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。

A、防御型基金

B、平衡型基金(正确答案)

C、均衡型基金

D、收益型基金

81.在基金公司投资交易流程中,交易系统或相关负责人将违规的指令拦截,然后反馈给()

A、交易员

B、研究员

C、投资总监

D、基金经理(正确答案)

82.关于ETF上市交易价格的涨跌幅,以下表述正确的是()

A、自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

B、自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%(正确答案)

C、上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

D、上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

83.对于金融市场,以下事件中属于系统性风险的是()

A、由于受到几十年一遇异常冷水团影响,公司播种的虾夷扇贝绝收

B、由于公司核算账户资金差错,造成货币资金多计29944309821.45元

C、由于资金紧张,饲料供应不及时,公司生猪养殖死亡率高于预期

D、物价水平普遍上涨,出现通货膨胀(正确答案)

84.某基金公司设立了一只债券型基金,主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等,2017年1月该基金投资了票面利率为6%,每年付息一次的某3年期债券A,到期收益率为7%,麦考利久期为2.83年。根据中国证监会的规定,该基金中债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的()

A、50%

B、60%

C、80%(正确答案)

D、95%

85.关于期货交割,以下表述正确的是()

A、期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易

B、股票指数期货通常采用实物交割

C,交割是平仓方式的一种,另一种方式是对冲平仓(正确答案)

D、期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割

86.在场内证券交易结算中,结算参与人与客户的证券交收,所委托的办理机构为()

A、中国结算公司(正确答案)

B、证券公司

C、外汇交易中心

D、证券交易所

87.关于基金场内证券交易和结算涉及的费用,以下表述错误的是()

A、佣金的收费标准因交易品种、交易所的不同而有所差异

B、为防止恶性竞争,我国证券投资基金的交易佣金实行最低底线和向上浮动制度(正确答案)

C,过户费属于中国结算公司的收入

D、为保证税率,简化缴款手续,我国证券交易的印花税实行代扣代缴,最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳

88.关于投资者承受的风险和要求的风险溢价,以下表述错误的是()

A、无风险资产收益率等于风险资产期望收益率减去风险溢价

B、投资者要求市场风险溢价是因为其承受了非系统性风险(正确答案)

C、其他条件一致时,公司的风险越高,投资者投资其股票要求的期望收益率越高

D、无风险收益率是投资者进行投资活动时要求的必需的基准报酬

89.根据全面性原则,基金管理人内部控制应该涵盖的环节包括()。I.基金募集II.投资研究和运作III.基金托管IV信息披露

A、I、II、IV(正确答案)

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、III、IV

90.某股权投资基金管理公司被列入了中国证券投资基金业协会的异常机构名单,该公司的管理层对其应采取的措施和后果进行讨论,管理层的说法正确的是()

A、公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记

B、对公司进行整改,整改完成后即可恢复正常机构公示状态

C、公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务

D、对公司进行整改,整改完成后至少六个月后才能恢复正常机构公示状态(正确答案)

91.当前我国的基金运作费包括()。I基金验资费II上市年费III.持有人大会费IV.持仓股票调研费

A、II、IV

B、I、IV

C、II、III(正确答案)

D、I、II

92.关于开放式基金的申购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为,所有开放式基金的申购赎回都遵循份额申购,金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。

A、甲、乙的观点都正确

B、甲、乙的观点都错误(正确答案)

C、甲的观点错误,乙的观点正确

D、甲的观点正确,乙的观点错误

93.假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率债券,10年期,每半年支付一次利息,债券面值100元,票面利率为4.5%,2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计()元。

A、140.5

B、104.5

C、145

D、102.25(正确答案)

94.以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有()

A、投资者适当性管理材料

B、投资决策记录

C、基金交易记录(正确答案)

D、客户服务记录

95.所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义,该策略最重要的特质是满足了投资者()的需要

A、充足的资金满足预期现金支付(正确答案)

B、以收益率最大化为首要目标

C、找到凸性相等的债券组合

D、资产凸性低于负债凸性

96.关于贝塔系数,以下表述错误的是()。

A、通过将25%的投资预算投入到国库券,其余投入到市场资产组合,可以构建β值为0.75的资产组合

B、β系数衡量证券所面临的系统性风险,当3=0时,证券的预期收益率为0(正确答案)

C、当β=2时,市场组合收益率上涨1.5%,资产收益率上涨3%

D、当β大于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致

97.关于基金销售机构与投资者的互动交流,以下错误的是()

A、做好客户服务日志及客户资料的更新、完善

B、及时同客户传递重要市场资讯,建议申购、赎回基金的时点(正确答案)

C、进行电话回访,改善客户体验

D、深入了解客户需求,确定和记录客户服务标准

98.以下公开交易的投资标的,不属于证券投资基金主要投资的是()

A、货币

B、金融衍生工具

C、大宗商品(正确答案)

D、股票

99.以下属于指数基金特点的是()。I.收益稳定II.费用低廉III分散风险IV.监控便利

A、I、II、III

B、II、III、IV(正确答案)

C、II、III、

D、I、III、IV

100.封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额上市交易的场所是()。I.中国银行间市场II期货交易所III证券交易所IV金融期货交易所

A、I、II

B、III、IV

C、IV

D、III(正确答案)

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