2023期货法律法规知识竞赛题库及答案(5)

101、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:根据《期货交易管理条例》第56条的规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

102、个人客户开户可以委托代理人代为办理开户手续。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:客户开户应当符合《条例》及中国证监会有关规定,个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托他人代为办理。

103、期货公司不得互相持有次级债务。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。考点《期货公司风险监管指标管理办法》风险监管指标标准及计算要求

104、未取得证券从业资格的人员,不得在从事期货经营业务的机构中从事任何工作。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:未取得期货从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

105、期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。考点《期货从业人员管理办法》监督管理

106、中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:中国期货业协会履行从业人员的资格认定、资格管理以及撤销等工作。

107、未取得期货从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

108、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定,从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

109、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

110、期货交易所的结算会员由交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员组成。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:《期货交易所管理办法》第六十六条规定,结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

111、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,下列可以作为期货保证金的有价证券是()。

A、可流通的国债(正确答案)

B、经期货交易所认定的标准仓单(正确答案)

C、可转换公司债券

D、企业债券

解析:期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。

112、会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的()负责。

A、完整性

B、合法性(正确答案)

C、真实性(正确答案)

D、可比性

解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

113、某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有()。

A、100万元属于非法所得,应上交国库

B、100万元属于该期货公司经营所得,应归期货公司所有

C、客户张某和期货公司应各分得50万元

D、100万元的差价利益应归还张某,法院应予以支持(正确答案)

解析:期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

114、期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()。

A、从业人员不得以个人名义参加期货交易(正确答案)

B、从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人(正确答案)

C、不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易

D、自觉抵制商业贿赂

解析:《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

115、在预警期内,某期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,中国证监会及其派出机构可以采取以下()措施。

A、撤销其部分或者全部期货业务许可(正确答案)

B、关闭其分支机构(正确答案)

C、停止批准新增业务或者分支机构

D、限制转让财产或者在财产上设定其他权利

解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施。《期货交易管理条例》第五十五条对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。考点《期货公司风险监管指标管理办法》监督管理

116、某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是()。

A、应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险,可以就市场行情做出确定性的判断

B、应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项(正确答案)

C、应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息(正确答案)

D、不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理(正确答案)

解析:期货公司从事期货投资咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息。期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

117、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口.中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A、5、10、240

B、5、8、270

C、4、8、240

D、5、10、242(正确答案)

解析:根据《期货投资者保障基金管理办法》第21条第1款的规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;②对每位机构投资者保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。故甲投资者可得到5万元补偿,乙投资者可得到10万元补偿,丙应得到的保障基金补偿额为:10+(300-10)×80%=242(万元)。

118、某期货公司因电网严重故障,无法正常营业,现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括()。

A、申请书(正确答案)

B、关于处理客户资产等情况的报告(正确答案)

C、停业决议书(正确答案)

D、中国期货业协会规定的其他材料

解析:期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

119、期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用这些信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情况后,开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向()报告。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国期货业协会(正确答案)

解析:《期货从业人员管理办法》第27条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

120、某期货公司营业部经理甲某,因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易,但由于行情走势不利而亏损,于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容,并由其签字或盖章,因此要求期货公司赔偿其损失。根据相关规定,本案例中的民事责任应由()。

A、开户的期货公司承担

B、原从业的期货公司承担

C、甲某本人承担(正确答案)

D、甲某与期货公司共同承担

解析:期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据《民法典》的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的。应当免除期货公司的责任。

121、王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。

A、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告(正确答案)

B、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告(正确答案)

C、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任

D、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。

解析:首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

122、根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的,正确的处理方式是()。

A、期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权(正确答案)

B、期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

C、期货公司先以风险准备金代为承担违约责任(正确答案)

D、由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权

解析:客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的.期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

123、王某是甲期货公司的客户,他可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

A、书面(正确答案)

B、电话(正确答案)

C、互联网(正确答案)

D、口头

解析:《期货交易管理条例》第二十六条。客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。考点《期货交易管理条例》期货交易基本规则

124、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日,甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌,同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金,但甲某没有缴纳,于是乙期货公司强制平仓,并要求甲某承担账款,保证金无法补足的17万元损失,甲某和乙期货公司协商未果。如果合同约定产生纠纷由合同履行地法院管辖,那么,乙期货公司可以向()起诉。

A、A市所在地中级人民法院

B、B市所在地高级人民法院

C、B市所在地中级人民法院(正确答案)

D、A市所在地任一基层人民法院

解析:在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

125、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是()。

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