根据《证券法》的规定,不属于证券交易内幕信息知情人的是()。 A.持有公司百分之三股份的股东 B.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员 C.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务...

根据《证券法》的规定,下列信息中不属于内幕信息的是()。 A.已公开的公司分配股利的计划 B.公司的经营方针和经营范围的重大变化 C.公司发生重大亏损或者重大损失 D.涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效 参考答案: A【已公...

新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过,该法于()正式开始实施。 A.2020年2月29日 B.2020年3月1日 C.2020年3月31日 D.2020年4月1日 参考答案: B【2020年3月1日】...

根据《证券法》的规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A.集合竞价方式 B.连续竞价方式 C.集中交易方式 D.做市商方式 参考答案: C【集中交易方式】...

根据《证券法》的规定,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以()。 A.责令发行人回购证券 B.撤销发行注册决定 C.责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有...

上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,报送并公告中期报告;在每一会计年度结束之日起()内,报送并公告年度报告。 A.一个月、三个月 B.二个月、四个月 C.三个月、...

根据《证券法》的规定,关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易,下列说法正确的是()。 A.个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易 B.个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易 C.单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易 D....

依照法律法规对证券经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是()。 A.交易所 B.中国结算 C.中证协 D.证监会及其派出机构 参考答案: D【证监会及其派出机构】...

下列证券公司投资顾问的做法合规的是()。 A.提出参考建议 B.承诺收益 C.承诺赔偿损失 D.代理操作下单 参考答案: A【提出参考建议】...

如何识别非法证券期货活动? A.看业务资质:未取得相应业务资格而开展证券期货业务是非法机构 B.看营销方式:非法机构一般采用夸大宣传、虚假宣传、不会揭示风险 C.看汇款账号:合法的机构只能以公司的名义开立银行账户,不会用个人或非本机构账户进行收款 D.以上...

投资者不适合购买相关产品但主动要求购买的,经营机构应就产品风险高于其承受能力()。 A.电话告知 B.进行特别协议安排 C.修改合约 D.进行书面风险警示 参考答案: D【进行书面风险警示】...

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,所需告知信息错误的是()? A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.产品未来的收益率 D.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项 参考答案: C【产品...

科创板股票自()起可作为融资融券标的。 A.上市交易满1个月 B.上市交易满2个月 C.上市交易满3个月 D.上市首日 参考答案: D【上市首日】...

以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是()。 A.研发投入规模大,盈利周期长 B.技术迭代快,风险高 C.收入稳定,快速盈利 D.严重依赖核心项目,核心技术人员,少数供应商 参考答案: C【收入稳定,快速盈利】...

全国投资者保护宣传日设立在每年的()。 A.12月4日 B.5月15日 C.5月25日 D.3月15日 参考答案: B【5月15日】...