按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,以下关于专业投资者的范围的说法中,错误的是()。 A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者 B.最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者 C....

关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是()。 A.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员 C.其高级管理人员...

A公司擅自公开或者变相公开募集基金,基金主管为张三,基金额度1000万元,被监管机构责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并对A公司处()万元罚款,对张三处()万元罚款。 A.9;1 B.30;20 C.100;4 D.30;60 答案:B...

金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。 A.100;10 B.200;20 C.300;30 D.500;50...

在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员()。 A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销 答案:B...

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。 A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,...

基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保,且在过程中运用基金财产并取得财产和收益,该财产和收益()。 A.没收 B.归入基金财产 C.上缴国库 D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有 答案:B...

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是()。 A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化 B.行政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内,持相关证明材...

下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。 A.监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,但费用由监事会承担 B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议 C.监事会可以列席董事会会议 D.监事会行使职权所必需...

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。 A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并...

证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()。 A.谨慎、诚实、勤勉尽责 B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源 C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议 答...

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。 A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的,没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D.没有违法所得的,只需责令其停止承...

证券公司经营融资融券业务,注册资本最低限额为人民币()元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 答案:B...

证券经纪人制度的主要内容不包括()。 A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合...

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。 A.13年 B.35年 C.5~10年 D.终身 答案:D...