根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是()。 A.采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、...

资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于()万元人民币。 A.100 B.200 C.300 D.500 答案:A...

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券 及其衍生品的合计额不得超过()的100%。 A.营业利润 B.最近3年累计净利润 C.净资本 D.总资产 答案:C...

(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。 A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令 B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理 C.证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机...

下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。 A.证券公司可以为股东融资提供担保 B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 D.证券公司股东可以通过协议使用证券公...

以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。 A.发起人符合法定人数 B.有公司住所 C.有公司名称和符合要求的组织机构 D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额 答案:D...

2013年实施的()为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。 A.《证券投资基金法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券投资基金托管业务管理办法》 D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》 答案:A...

香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作()。 A.深港通 B.港股通 C.沪股通 D.深股通 答案:C...

(2019年真题)从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 A.十日 B.三十日 C.五日 D.二十日 答案:A...

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。 A...

发行上市信息披露的基本要求不包括()。 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性 答案:A...

《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。 A.2000 B.3000 C.4000 D.10000 答案:D...

(2016年真题)下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。 A.知识产权 B.土地使用权 C.货币 D.特许经营权 答案:D...

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。 A.15 B.10 C.30 D.5 答案:B...