按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。 A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类 答案:A...

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有()。 A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理公司的从业人员 答案:D...

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。 A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担 B.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家 C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任 D.证券发行的...

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.1000;1000 B.2000;1000 C.2000;2000 D.1000;2000 答案:B...

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。 A.10 B.15 C.20 D.30 答案:C...

下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。 A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理 D.证券公司以证...

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 A.40% B.25% C.30% D.15% 答案:C...

金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过()个工作日的,视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。 A.1 B.2 C.3 D.5 答案:A...

公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额()的罚款。 A.5%以上10%以下 B.5%以上15%以下 C.10%以上15%以下 D.15%以上20%以下 答案:B...

以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。 A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单 C.证券...

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭,且其金融资产合计不低于()万元人民币,为合格投资者。 A.100 B.200 C.300 D.500 答案:A...

有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表()表决权的股东通过。 A.1/3以上 B.2/3以上 C.全部 D.1/2以上 答案:B...

下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。 A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.佣金的收费标准因交易品种 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金 答案:D...

(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用()名义在研究证券研究报告中列示。 A.证券投资顾问 B.保荐代表人...