同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过()亿元。 A.100 B.200 C.300 D.400 答案:C...

()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。 A.董事会 B.监事会 C.高级管理人员 D.股东大会 答案:A...

下列有关有限责任公司监事会的说法,错误的是()。 A.监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 B.监事会任期每届为3年 C.监事任期届满,不得连任 D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会...

A公司推出“美股投资基金”业务,实际上并未进行基金登记,违法获利300万元,需要接受的处罚为责令改正,没收违法所得,并处()万元罚款。 A.600 B.1600 C.100 D.200 答案:A...

下列属于管理风险的是()。 A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B.违反规定为客户开立账户 C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托 答案:A...

根据《刑法》第一百六十一条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员...

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 A.三十万元以上六十万元以下 B.给投资者造成损失的百分之一 C.三万元以上三十万元以下 D.因此获得收入...

证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 A.董事会 B.监事会 C.股东(大)会 D.高级管理人员 答案:A...

公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会和证券交易所报送年度报告,并予公告。 A.1 B.3 C.4 D.6 答案:C...

按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 答案:C...

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5...

证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。 A.每周 B.每月 C.每个季度 D.每年 答案:D...

证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。 A.20;50 B.20;100 C.30;50 D.30;100 答案:A...

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库。 A.通报批评;公开谴责 B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董...