证券公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月 答案:D...

投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于()。 A.120% B.100% C.80% D.50% 答案:D...

()是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。 A.融资融券业务 B.转融通业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业务 答案:B...

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是()。 A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20% D....

托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得35万元,则中国人民银行应对其采取()。 A.没收违法所得 B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 D.处50万元以上200万元以下罚款 答案:D...

关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是()。 A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。 B.参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。 C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计...

以下股票中不适用《公众公司办法》的是()。 A.公司在全国股转系统公开发行的股票 B.证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票 C.投资者认购在全国股转系统公开发行的股票 D.公司在主板直接向公众发行的股票 答案:D...

国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 答案:B...

根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下列说法中正确的是()。 A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之曰起30日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项...

(2020年真题)具有国家意志性的社会规范是()。 A.社会团队规范 B.宗教规范 C.道德规范 D.法律规范 答案:D...

科创板的网下投资者应当向()注册,接受其管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部 答案:B...

按照现行规定,证券公司对客户融资融券的期限不超过()。 A.9个月 B.3个月 C.6个月 D.1年 答案:C...

(2020年真题)证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。 A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会 答案:D...

擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处()罚款。 A.30万元以上60万元以下 B.10万元以上100万元以下 C.所募资金1%以上5%以下 D.所募资金1%以上10%以下 答案:C...