证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格。 A.资产管理业务 B.自营投资业务 C.证券经纪业务 D.衍生产品业务 答案:C...

(2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,错误的是()。 A.应对采取冻结措施有关的信息保密 B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供 C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密 D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务...

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款...

下列不属于证券发行和交易原则的是()。 A.公开 B.公正 C.公平 D.平等 答案:D...

设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录。 A.2 B.3 C.5 D.6 答案:B...

按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的有()。 A.要求非期货公司结算会员、交割仓库 B.限制或者暂停部分期货业务 C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告 D.如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒 答案:B...

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是()。 A.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的 C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的 D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存...

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。 A.1;1 B.2;1 C.1;2 D.2;2 答案:A...

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的。应当由股东大会做出决议。 A.1/3 B.2/3 C.30% D.50% 答案:C...

客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。 A.国内所有商业银行 B.证券公司确定的指定商业银行 C.登记结算机构指定的商业银行 D.银监会指定的商业银行 答案:B...

(2016年真题)对擅自发行股票,数额巨大、后果严重的,可处5年以下有期徒刑,并处罚金,则其金额可以是()。 A.非法募集资金金额的3% B.非法募集资金金额的10% C.20万元 D.200万元 答案:A...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的最终责任。 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司 答案:C...

证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,()。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下...

股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。 A.20% B.25% C.30% D.35% 答案:B...